企業(yè)IPO流程培訓

隨著全球資本市場的投融資方式創(chuàng)新不斷，中國也進入了資本競爭和資源整合的時代。伴隨著中國資本市場越加改革開發(fā)，以及中國股票發(fā)行等相關制度的日益完善，越來越多的企業(yè)與資本市場實現(xiàn)順利對接，成功上市！

本課程指導企業(yè)掌握資本市場基本知識，理解主板審核制與注冊制板塊的主要規(guī)則，全面把握審核制與注冊制的核心理念，把握上市的時間安排和重要事項的準備工作，幫助企業(yè)及時發(fā)現(xiàn)公司上市過程中可能存在的問題，對癥下藥。分析企業(yè)IPO準備工作，幫助企業(yè)梳理總結上市籌備經驗，推動企業(yè)發(fā)展在復雜多變的市場新形勢下行穩(wěn)致遠。

●全面了解各板塊IPO上市條件

●全面掌握主體資格問題、解決辦法及風險控制

●全面掌握獨立性問題、解決辦法及風險控制

●全面掌握規(guī)范運行問題、解決辦法及風險控制

●全面掌握會計核算問題、解決辦法及風險控制

●全面掌握持續(xù)盈利能力問題、解決辦法及風險控制

●全面掌握募集資金使用問題、解決辦法及風險控制

●全面掌握信息披露問題、解決辦法及風險控制

●運用大量資本市場案例分析和討論來加深學員對課程的理解

一、IPO流程及財務要求

1.1公司為什么要上市？

1.2創(chuàng)業(yè)板、中小板上市財務要求

1.3 IPO流程、主要風險點及其控制要點

二、IPO對企業(yè)將產生的重大影響

2.1規(guī)范運作：從游擊隊向正規(guī)軍的轉變

2.2透明運營：以信息披露為核心的準入制度

三、股份制改造

3.1會計師事務所：報表審計、驗資中的風險點

3.2律師事務所：協(xié)助處理改制過程中涉及的法律事務

3.3與券商協(xié)商準備《具體改制方案》

3.4談談如何正確與券商、事務所、律師樓打交道

3.5項目團隊的組成及分工

四、PE和VC

4.1正確引進PE和VC

4.2戰(zhàn)略投資人對公司進行盡職調查的主要方向

4.3盡職調查過程中可能存在的財稅風險點及解決思路

五、財稅規(guī)范化

5.1財務信息如何保證真實、準確、合理

5.2收入、成本、往來款如何達到IPO規(guī)范要求

5.3《財務管理制度》如何制定，如何完善、如何對其適用性、執(zhí)行效果進行定期評價

5.4政府補助、關聯(lián)交易、稅收優(yōu)惠依賴等問題如何處理

5.5內賬、偷漏稅、五險一金、法律風險等如何妥善處理

5.6政府相關監(jiān)管部門可能關注的其他財務事項及正確應對

六、盈余管理的是是非非

6.1何為盈余管理

6.2盈余管理與掛牌、上市為什么有緊密聯(lián)系

6.3常見的盈余管理思路及其風險點識別與控制

6.3.1關聯(lián)交易

6.3.2調控銷售成本

6.3.3調控折舊、攤銷

6.3.4調控營業(yè)外收入

6.3.5調控存貨跌價準備

6.3.6調控公允價值變動損益

七、內部控制建設

7.1內控建設是掛牌、上市的強制要求

7.2《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及《應用指引》在實務中的執(zhí)行要點

7.3具體內控制度的制定與執(zhí)行要點

7.3.1.資金管理制度；

7.3.2.全面預算管理；

7.3.3.合同管理制度等；

八、對公司掛牌、上市相關工作的總結

8.1堅定的決心：要么不上、要上就全力以赴！

8.2全盤把控風險，不斷提升企業(yè)的經營、管理水平，成功上市！