國際貿(mào)易合規(guī)管理培訓(xùn)

改革開放40年，多位經(jīng)濟(jì)學(xué)家總結(jié)為：“水大魚大”，我國進(jìn)出口業(yè)務(wù)也實(shí)現(xiàn)了飛速發(fā)展，進(jìn)一步推進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)地位的不斷提升。在面臨廣闊發(fā)展機(jī)遇的環(huán)境中，我們也看到了企業(yè)需要承擔(dān)的貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)。國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)越來越受到企業(yè)的極度重視，其影響到企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。因此，新時(shí)期更應(yīng)有效防范國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)。本課程重點(diǎn)分析在進(jìn)出口中的過程風(fēng)險(xiǎn)及企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控技巧，幫助企業(yè)規(guī)范管理，化解風(fēng)險(xiǎn)，避免損失。

第 一章   國際貨物買賣合同公約（C**）與合同條款及風(fēng)險(xiǎn)防范4防線

運(yùn)用法律制裁合同違約行為是有效的方法，但時(shí)間過長，成本過高，甚至有些官司打贏了也執(zhí)行不了。與其在發(fā)生糾紛后打官司，何不防患于未然，把合同風(fēng)險(xiǎn)排除在萌芽之中？本章力圖對合同風(fēng)險(xiǎn)的源頭與分布、合同風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)與規(guī)律有所闡述，但重點(diǎn)在于告誡企業(yè)如何預(yù)防和控制合同法律風(fēng)險(xiǎn)

（一） 合同防范4防線：

防線1:控制合同主體風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防和控制源自合同主體選擇的風(fēng)險(xiǎn)。

防線2:控制合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防和控制源自合同簽訂程序的風(fēng)險(xiǎn)。

防線3:控制合同履行風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防和控制源自合同履行程序的風(fēng)險(xiǎn)。

防線4:合同風(fēng)險(xiǎn)救濟(jì)措施，救濟(jì)已經(jīng)存在或發(fā)生的合同法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）違約及沖突的解決方式：

1. Incoterms沒有解決的貨物所有權(quán)問題如何處理？所有權(quán)對買賣雙方的重要影響？風(fēng)險(xiǎn)如何規(guī)避？

2. 違約責(zé)任與損害賠償

3. 賣方違約的救濟(jì)方式（實(shí)際履行、延遲履行寬限期、賣方的補(bǔ)救權(quán)、減價(jià)、提前交貨與超量交貨）

4. 買方違約的救濟(jì)方式（實(shí)際履行、延遲履行的寬限期、買方怠于行使選擇權(quán)）

5. 索賠與不可抗力

6. 仲裁與訴訟及訴訟時(shí)效的重要意義

（1）出現(xiàn)爭議選擇仲裁還是訴訟，孰優(yōu)孰劣？

（2）中國或者世界有哪些仲裁機(jī)構(gòu)？

（3）仲裁的條款如何做到天衣無縫？

（4）仲裁結(jié)果對方國家是否能執(zhí)行還是屬于打白條？

（5）仲裁的結(jié)果對方不服，提出上訴怎么辦？

 

第二章   進(jìn)出口商與承運(yùn)人爭議解決處理

 

進(jìn)出商天天和承運(yùn)人及其代理人打交道，如何正確的、有理、有力、有節(jié)的處理矛盾、防范風(fēng)險(xiǎn)？

1. 貨運(yùn)代理的選擇 & 運(yùn)輸延遲、發(fā)生甩貨如何賠償？

2. 貨代發(fā)生錯(cuò)發(fā)、錯(cuò)運(yùn)（如：運(yùn)錯(cuò)港）應(yīng)該如何處理？

3. 我國的法律規(guī)定：承運(yùn)人的責(zé)任、托運(yùn)人的責(zé)任、貨物交付、訴訟時(shí)效…….

4. 貨代責(zé)任險(xiǎn)（FSL）能解決什么問題？能否代替外貿(mào)商的自身保險(xiǎn)？

5. 提單背面條款到底有哪些？對貨主有何重要意義？

6. 散雜貨運(yùn)輸程租、期租有何不同？滯期、速遣如何理解？租船合同（金康合同）有何注意的地方？

 

第三章   信用證審單技巧與融資、出口信用保險(xiǎn)

信用證雖好，但華麗的外表卻隱藏了無數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)，使進(jìn)出口雙方麻痹大意，近些年引發(fā)諸多風(fēng)險(xiǎn)給買賣雙方造成巨大損失（出口商發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)救案例 & 進(jìn)口商損失巨款教訓(xùn)），一旦發(fā)現(xiàn)端倪，應(yīng)如何迅速補(bǔ)救？

 

一、信用證審單規(guī)則與軟條款識別

1. INVOICE交單注意事項(xiàng)；

2. PACKING LIST交單注意事項(xiàng)；

3. B/L交單注意事項(xiàng)；

4. C/O交單注意事項(xiàng)；

5. INSURANCE POLICY交單注意事項(xiàng)；

6. L/C的發(fā)運(yùn)日期是指提單上的哪個(gè)日期？………

7. 信用證47條附加要求，規(guī)定的一切單據(jù)，是否包括匯票？

8. 船東不給簽發(fā)副本,復(fù)印正本能否交單？

9. 信用證被欺詐怎么處理？進(jìn)口商能否不付款？

10. 信用證常見軟條款解析；

二、其他金融工具及支付方式

1. 保函與備用信用證區(qū)別與聯(lián)系？

2. 國際保理與融資

3. 福費(fèi)廷與融資

 

第四章  匯率及其形成機(jī)制與進(jìn)出口中合理運(yùn)用

 

通過了解中國的匯率機(jī)制，了解更多貨幣背后的秘密、看透中國經(jīng)濟(jì)趨勢、個(gè)人受益、公司受益。

 

1. 我們應(yīng)該如何看透人民幣匯率走向？ 

2. 最近一年的匯率是否已經(jīng)升值到頭？

3. 通貨膨脹是否與匯率**？ 

4. 通貨膨脹下，進(jìn)出口企業(yè)成本激增，方向在哪里？

5. 通貨膨脹下，對我們企業(yè)和個(gè)人有哪些影響？

6. 目前的匯率、利率高還是低？ 

7. 中國到底需要多少貨幣才夠用？ 

8. 人民幣匯率如何形成的，人為操作還是市場操作？ 

9. 外貿(mào)企業(yè)規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)的手段有哪些？ 

10. 刺激進(jìn)口降低通脹，中國還需要做哪些？ 

11. 人民幣加入SDR對進(jìn)出口企業(yè)的影響有哪些？

12. 外貿(mào)實(shí)現(xiàn)成本可控的途徑：金融衍生品交易（遠(yuǎn)期結(jié)售匯及人民幣外匯期權(quán)）

 

【第二天】

第五章   商品檢驗(yàn)檢疫

 

了解商檢的法律地位和意義，掌握檢驗(yàn)檢疫流程及公約要求，合規(guī)高效，少花冤枉錢，少走冤枉路。

 

1. 商檢與海關(guān)合并對進(jìn)出口商的未來意義？

2. 出入境檢驗(yàn)檢疫的報(bào)檢流程

3. 檢驗(yàn)時(shí)間、地點(diǎn)及木質(zhì)包裝相關(guān)公約

4. 檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)與二手設(shè)備進(jìn)口注意事項(xiàng)

5. 檢驗(yàn)證書與檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及退運(yùn)出證

 

第六章   AEO關(guān)務(wù)內(nèi)審師輔導(dǎo)與AEO認(rèn)證難點(diǎn)解析

 

借用AEO的方法與視角去促進(jìn)企業(yè)進(jìn)出口管理合規(guī) & 申請與保持海關(guān)AEO認(rèn)證資質(zhì)將成為企業(yè)今后的重點(diǎn)工作之一。本章將針對AEO認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)狀況、守法規(guī)范、貿(mào)易安全四大審核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行逐條要點(diǎn)分析講解和案例分析。

 

1. 國際AEO制度的背景與概況

2. 中國AEO認(rèn)證實(shí)施與核心理念

3. 內(nèi)部控制指標(biāo)精講與案例分析

4. 財(cái)務(wù)狀況指標(biāo)的計(jì)算與案例分析

5. 守法規(guī)范指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)與分析

6. 貿(mào)易安全指標(biāo)精講與案例分析

7. AEO認(rèn)證實(shí)踐案例與常見扣分情況

8. 內(nèi)部審計(jì)方法與底稿編制

 

第七章  商品歸類與海關(guān)稽查及特許權(quán)使用費(fèi)

 

商品歸類到底有哪些注意事項(xiàng)，如何用專業(yè)性打動海關(guān)并以理服人，逐一講解并附近年案例?！缎潞ｊP(guān)稽查條例》的頒布，對我們有很多積極的影響，應(yīng)該如何利用并化解風(fēng)險(xiǎn)？特許權(quán)使用費(fèi)這種非貿(mào)付匯，最近已經(jīng)引起海關(guān)注意并開始專項(xiàng)稽查，很多企業(yè)已經(jīng)在稅務(wù)納稅，對海關(guān)要求補(bǔ)稅很是不解，如何跟緊海關(guān)的步伐，避免雙重納稅？

 

 一、商品歸類原則與海關(guān)稽查

 

1. 商品歸類六脈神劍詳解;

2. 企業(yè)涉及商品歸類疑難問題；

3. 商品歸類救濟(jì)方法;

4. 海關(guān)價(jià)格稽查的重點(diǎn)及流程；

5. 海關(guān)對于價(jià)格稽查重點(diǎn)；

6. 海關(guān)專項(xiàng)稽查企業(yè)如何應(yīng)對；

 

二、特許權(quán)使用費(fèi)稽查應(yīng)對（專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、專有技術(shù)使用費(fèi)，分銷或轉(zhuǎn)售權(quán)費(fèi)）

1. 跨國企業(yè)關(guān)聯(lián)交易與價(jià)格申報(bào)注意;

2. 特許權(quán)使用費(fèi)計(jì)征條件、條款的理解;

3. 特許權(quán)使用費(fèi)銷售要件的理解與認(rèn)定;

4. 特許權(quán)使用費(fèi)的分?jǐn)傇瓌t與計(jì)算方法;

5. 特許權(quán)使用費(fèi)統(tǒng)一支付與海關(guān)價(jià)格審核;

6.  技術(shù)許可/分銷協(xié)議審核與海關(guān)價(jià)格質(zhì)疑；

7. 模具使用費(fèi)進(jìn)出口合規(guī)處理及注意事項(xiàng)；

 

三、加工貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)防范及注意要點(diǎn)

1.   保稅料件及單耗、凈耗、損耗率、工藝損耗