風險管理課程

概述

商業(yè)賄賂是指經(jīng)營者為爭取交易機會，暗中給予交易對方有關人員和能夠影響交易的其他相關人員以財物或其他好處的行為。

反不正當競爭法第8條規(guī)定，經(jīng)營者不得采用財物或者其他手段進行賄賂以銷售或者購買商品。在賬外暗中給予對方單位或者個人回扣的，以行賄論處；對方單位或者個人在賬外暗中收受回扣的，以受賄論處。經(jīng)營者銷售或者購買商品，可以以明示方式給對方折扣，可以給中間人傭金。經(jīng)營者給對方折扣、給中間人傭金的，必須如實入賬。接受折扣、傭金的經(jīng)營者必須如實入賬。

商業(yè)交易中給予“手續(xù)費”、“回扣”以獲取交易機會，在我國現(xiàn)實的經(jīng)濟往來中早已司空見慣，其中在醫(yī)療、電信、金融、建筑等行業(yè)表現(xiàn)**盛。在許多行業(yè)，商業(yè)賄賂已成“行規(guī)”和企業(yè)運行的潛規(guī)則，從業(yè)者身不由已陷入“非道德”惡性競爭的環(huán)境。

國際權 威機構Transparency International（透明國際）一項調(diào)查顯示，中國已成為世界上商業(yè)賄賂情況**為嚴重的國家之一。近年來，工程建設、土地轉讓、產(chǎn)權交易、醫(yī)藥購銷等交易領域，已成為商業(yè)賄賂“重災區(qū)”?！岸垢惫こ?、“炒地皮”、房價暴漲、藥價虛高等嚴重損害群眾利益的現(xiàn)象，無不飄動著商業(yè)賄賂的陰影。

活動綱要

第 一單元：商業(yè)賄賂的詳細解析

1、商業(yè)賄賂基本概念及解析

2、商業(yè)賄賂行為特征和表現(xiàn)形式

(1)主體是經(jīng)營者，賭賂對方單位或者個人；

(2)目的是為銷售商品或者購買商品，即為達到商業(yè)目的，**賄賂手段，獲取優(yōu)于其他經(jīng)營者的競爭地位；

(3)手段有兩類，即財物手段和其他手段。

3、《反不當競爭法》及《刑法》關于商業(yè)賄賂的法律條款及釋義解析

4、商業(yè)賄賂的行政和刑事責任

5、中國商業(yè)賄賂現(xiàn)狀及其危害

第二單元：典型商業(yè)賄賂犯罪案件解析及實際案例

一、公司、企業(yè)人員受賄案

二、對公司、企業(yè)人員行賄案

三、受賄案

四、單位受賄案

五、行賄案

六、對單位行賄案

七、介紹賄賂案

八、單位行賄案

九、巨額財產(chǎn)來源不明案

十、隱瞞境外存款案

◆醫(yī)藥領域

1．國家食品藥品監(jiān)督管理局原局長鄭筱萸受賄案

2．北京遠東德爾醫(yī)療器械有限公司原副總經(jīng)理趙東輝賄賂案

3．華北制藥集團銷售有限公司銷售部原副經(jīng)理商某受賄案

4．中國醫(yī)藥保健品進出口總公司出口貿(mào)易部蘆永強受賄案

5．河南省濮陽市第二人民醫(yī)院原黨委書記劉好賢受賄案

6．山東省青島市某醫(yī)院收受商業(yè)賄賂案

◆金融領域

1．中國農(nóng)業(yè)銀行北京市分行科技處原處長溫夢杰受賄案

2．中國農(nóng)業(yè)銀行四川達州分行原行長黃錦江受賄案

3．河北省石家莊市農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社原理事長董某受賄案

4．中國人民保險股份有限公司濟源支公司虛列開支案

5．湖北省長江證券公司經(jīng)紀業(yè)務總部原副總經(jīng)理鐘杰、長江證券公司武漢武珞路營業(yè)部原總經(jīng)理宋勇、長江證券公司上海東方路營業(yè)部原總經(jīng)理楊小玲公司、企業(yè)人員受賄案

6．河北省贊皇縣農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社原理事長李某受賄案

7．中國農(nóng)業(yè)銀行西藏分行原行長韓文明受賄案

◆工程建筑領域

1．中共河北省欒城縣委黨校原常務副校長劉某、副校長劉某受賄案

2．內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市繞城公路建設開發(fā)有限公司原董事長張廣利受賄案

3．中共河南省西華縣原縣委書記欒蔚東受賄案

4．河南省交通廳原總工程師李瑞林受賄案

5．河南省高速公路發(fā)展有限責任公司原副總經(jīng)理劉恒受賄案

6．廣東省經(jīng)濟技術協(xié)作發(fā)展總公司原副總經(jīng)理覃賽先受賄案

7．廣東省東莞市塘廈消防工程公司原法人代表兼經(jīng)理李滿華行賄案

8．湖南省邵陽市建設局原局長田鳴友受賄案

9．浙江省交通廳原廳長趙詹奇受賄案

10．云南省交通廳原副廳長胡星受賄案

◆出版發(fā)行領域

1．河北省新華書店集團河北新華文化發(fā)展公司圖書科原副科長馮衛(wèi)東受賄案

2．河北省石家莊市井陘礦區(qū)職教中心教務處原副主任王某受賄案

3．河北省石家莊學院教務處教材組原負責人何某受賄案

4．江西省出版總社原社長許志銳及其妻子趙贛華受賄案

5．河南省駐馬店市新華書店圖書音像科原科長王信生受賄案

第三單元：反商業(yè)賄賂的國際趨勢及各國的立法與實踐

1、芬蘭反商業(yè)賄賂立法與實踐

2、大洋洲國家治理商業(yè)賄賂的立法與實踐

3、日本的反商業(yè)賄賂立法與實踐

4、美國治理商業(yè)賄賂的立法與實踐

5、非政府組織反商業(yè)賄賂的努力

第四單元：企業(yè)反賄賂體系的建設與實踐

1、內(nèi)部制度的建立

在制度上提高賄賂成本

在制度上降低賄賂收益

增加賄賂暴露的機會

針對“直接支付”的預防措施

針對“第三人支付”的預防措施

關鍵點識別與控制

2、建立外部合作鏈的信用等級制度

建立上下游企業(yè)的信用等級

建立供應鏈審查機制

3、關鍵崗位的適當輪崗。

4、強化管理職能，加強企業(yè)內(nèi)部審計，定期進行合規(guī)內(nèi)部調(diào)查。

5、抓正反典型。在企業(yè)內(nèi)部，要進行適時的教育。同時，對正面的行為要進行表彰，對腐敗的行為要徹查到底。

6、走群眾路線。建立實施舉報獎勵和提升公示制度。

7、確定易腐關鍵崗位，實施重點防范，把好“選人、用人、勵人”三道關。

講師介紹

曾老師

北京市京都律師事務所合伙人，律師。曾就職于北京市某人民檢察院，擔任公訴處副處長，曾獲“北京市十佳公訴人”稱號。從事律師工作以來，一方面參與辦理多起在省市、全國有重大影響的刑事案件，一方面致力于企業(yè)法律顧問服務工作，服務客戶包括聯(lián)想集團、華為公司、首都機場集團公司、江蘇核電集團、北汽福田公司、用友集團、中關村空氣污染防治聯(lián)盟成員等。主要業(yè)務領域為刑事案件辯護及企業(yè)法律顧問服務。著有《企業(yè)法律風險防控之高管刑事防范》、《貪污賄賂犯罪辯護流程與辦案技巧》、《刑法歷次修正釋義·背景·解釋》等書。