風(fēng)險管理培訓(xùn)

概述

商業(yè)賄賂是指經(jīng)營者為爭取交易機(jī)會，暗中給予交易對方有關(guān)人員和能夠影響交易的其他相關(guān)人員以財物或其他好處的行為。

反不正當(dāng)競爭法第8條規(guī)定，經(jīng)營者不得采用財物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷售或者購買商品。在賬外暗中給予對方單位或者個人回扣的，以行賄論處；對方單位或者個人在賬外暗中收受回扣的，以受賄論處。經(jīng)營者銷售或者購買商品，可以以明示方式給對方折扣，可以給中間人傭金。經(jīng)營者給對方折扣、給中間人傭金的，必須如實入賬。接受折扣、傭金的經(jīng)營者必須如實入賬。

商業(yè)交易中給予“手續(xù)費”、“回扣”以獲取交易機(jī)會，在我國現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)往來中早已司空見慣，其中在醫(yī)療、電信、金融、建筑等行業(yè)表現(xiàn)**盛。在許多行業(yè)，商業(yè)賄賂已成“行規(guī)”和企業(yè)運行的潛規(guī)則，從業(yè)者身不由已陷入“非道德”惡性競爭的環(huán)境。

國際權(quán) 威機(jī)構(gòu)Transparency International（透明國際）一項調(diào)查顯示，中國已成為世界上商業(yè)賄賂情況**為嚴(yán)重的國家之一。近年來，工程建設(shè)、土地轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)權(quán)交易、醫(yī)藥購銷等交易領(lǐng)域，已成為商業(yè)賄賂“重災(zāi)區(qū)”?！岸垢惫こ獭ⅰ俺吹仄ぁ?、房價暴漲、藥價虛高等嚴(yán)重?fù)p害群眾利益的現(xiàn)象，無不飄動著商業(yè)賄賂的陰影。

活動綱要

第 一單元：商業(yè)賄賂的詳細(xì)解析

1、商業(yè)賄賂基本概念及解析

2、商業(yè)賄賂行為特征和表現(xiàn)形式

(1)主體是經(jīng)營者，賭賂對方單位或者個人；

(2)目的是為銷售商品或者購買商品，即為達(dá)到商業(yè)目的，**賄賂手段，獲取優(yōu)于其他經(jīng)營者的競爭地位；

(3)手段有兩類，即財物手段和其他手段。

3、《反不當(dāng)競爭法》及《刑法》關(guān)于商業(yè)賄賂的法律條款及釋義解析

4、商業(yè)賄賂的行政和刑事責(zé)任

5、中國商業(yè)賄賂現(xiàn)狀及其危害

第二單元：典型商業(yè)賄賂犯罪案件解析及實際案例

一、公司、企業(yè)人員受賄案

二、對公司、企業(yè)人員行賄案

三、受賄案

四、單位受賄案

五、行賄案

六、對單位行賄案

七、介紹賄賂案

八、單位行賄案

九、巨額財產(chǎn)來源不明案

十、隱瞞境外存款案

◆醫(yī)藥領(lǐng)域

1．國家食品藥品監(jiān)督管理局原局長鄭筱萸受賄案

2．北京遠(yuǎn)東德爾醫(yī)療器械有限公司原副總經(jīng)理趙東輝賄賂案

3．華北制藥集團(tuán)銷售有限公司銷售部原副經(jīng)理商某受賄案

4．中國醫(yī)藥保健品進(jìn)出口總公司出口貿(mào)易部蘆永強(qiáng)受賄案

5．河南省濮陽市第二人民醫(yī)院原黨委書記劉好賢受賄案

6．山東省青島市某醫(yī)院收受商業(yè)賄賂案

◆金融領(lǐng)域

1．中國農(nóng)業(yè)銀行北京市分行科技處原處長溫夢杰受賄案

2．中國農(nóng)業(yè)銀行四川達(dá)州分行原行長黃錦江受賄案

3．河北省石家莊市農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社原理事長董某受賄案

4．中國人民保險股份有限公司濟(jì)源支公司虛列開支案

5．湖北省長江證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部原副總經(jīng)理鐘杰、長江證券公司武漢武珞路營業(yè)部原總經(jīng)理宋勇、長江證券公司上海東方路營業(yè)部原總經(jīng)理楊小玲公司、企業(yè)人員受賄案

6．河北省贊皇縣農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社原理事長李某受賄案

7．中國農(nóng)業(yè)銀行西藏分行原行長韓文明受賄案

◆工程建筑領(lǐng)域

1．中共河北省欒城縣委黨校原常務(wù)副校長劉某、副校長劉某受賄案

2．內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市繞城公路建設(shè)開發(fā)有限公司原董事長張廣利受賄案

3．中共河南省西華縣原縣委書記欒蔚東受賄案

4．河南省交通廳原總工程師李瑞林受賄案

5．河南省高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司原副總經(jīng)理劉恒受賄案

6．廣東省經(jīng)濟(jì)技術(shù)協(xié)作發(fā)展總公司原副總經(jīng)理覃賽先受賄案

7．廣東省東莞市塘廈消防工程公司原法人代表兼經(jīng)理李滿華行賄案

8．湖南省邵陽市建設(shè)局原局長田鳴友受賄案

9．浙江省交通廳原廳長趙詹奇受賄案

10．云南省交通廳原副廳長胡星受賄案

◆出版發(fā)行領(lǐng)域

1．河北省新華書店集團(tuán)河北新華文化發(fā)展公司圖書科原副科長馮衛(wèi)東受賄案

2．河北省石家莊市井陘礦區(qū)職教中心教務(wù)處原副主任王某受賄案

3．河北省石家莊學(xué)院教務(wù)處教材組原負(fù)責(zé)人何某受賄案

4．江西省出版總社原社長許志銳及其妻子趙贛華受賄案

5．河南省駐馬店市新華書店圖書音像科原科長王信生受賄案

第三單元：反商業(yè)賄賂的國際趨勢及各國的立法與實踐

1、芬蘭反商業(yè)賄賂立法與實踐

2、大洋洲國家治理商業(yè)賄賂的立法與實踐

3、日本的反商業(yè)賄賂立法與實踐

4、美國治理商業(yè)賄賂的立法與實踐

5、非政府組織反商業(yè)賄賂的努力

第四單元：企業(yè)反賄賂體系的建設(shè)與實踐

1、內(nèi)部制度的建立

在制度上提高賄賂成本

在制度上降低賄賂收益

增加賄賂暴露的機(jī)會

針對“直接支付”的預(yù)防措施

針對“第三人支付”的預(yù)防措施

關(guān)鍵點識別與控制

2、建立外部合作鏈的信用等級制度

建立上下游企業(yè)的信用等級

建立供應(yīng)鏈審查機(jī)制

3、關(guān)鍵崗位的適當(dāng)輪崗。

4、強(qiáng)化管理職能，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部審計，定期進(jìn)行合規(guī)內(nèi)部調(diào)查。

5、抓正反典型。在企業(yè)內(nèi)部，要進(jìn)行適時的教育。同時，對正面的行為要進(jìn)行表彰，對腐敗的行為要徹查到底。

6、走群眾路線。建立實施舉報獎勵和提升公示制度。

7、確定易腐關(guān)鍵崗位，實施重點防范，把好“選人、用人、勵人”三道關(guān)。

講師介紹

曾老師

北京市京都律師事務(wù)所合伙人，律師。曾就職于北京市某人民檢察院，擔(dān)任公訴處副處長，曾獲“北京市十佳公訴人”稱號。從事律師工作以來，一方面參與辦理多起在省市、全國有重大影響的刑事案件，一方面致力于企業(yè)法律顧問服務(wù)工作，服務(wù)客戶包括聯(lián)想集團(tuán)、華為公司、首都機(jī)場集團(tuán)公司、江蘇核電集團(tuán)、北汽福田公司、用友集團(tuán)、中關(guān)村空氣污染防治聯(lián)盟成員等。主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域為刑事案件辯護(hù)及企業(yè)法律顧問服務(wù)。著有《企業(yè)法律風(fēng)險防控之高管刑事防范》、《貪污賄賂犯罪辯護(hù)流程與辦案技巧》、《刑法歷次修正釋義·背景·解釋》等書。