企業(yè)上市培訓

企業(yè)上市成為公眾公司是企業(yè)不斷發(fā)展壯大的主要路徑之一。企業(yè)選擇上市，需要考慮諸多問題，譬如在哪里上市、什么時間上市、為上市需要做哪些準備、上市過程中需要注意什么、上市之后怎樣做，等等，這些都是需要企業(yè)家、股東們需要思考與踐行的重要課題。

本課程突破了很多與上市相關(guān)課程多理論思想、少實戰(zhàn)經(jīng)驗與工具方法的瓶頸，解決學員對于IPO上市規(guī)范面臨的“概念不清、要求不明、執(zhí)行不利、風險難控”等四大難題，使學員學之解惑，學之能用。

●了解上市方式、以及主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北交所上市條件和上市流程

●通過歷年被否案例分析了解中國證監(jiān)會的審核重點

●全面掌握上市過程中常見的12大問題及解決之道

●了解8大特殊行業(yè)的審核重點

●全面掌握企業(yè)重組改制方法

●全面掌握上市6大環(huán)節(jié)應特別注意的問題

第一章：IPO市場概況

1.我國多層次的資本市場結(jié)構(gòu)

2.“全國性證券交易場所”3+1板塊及其差異化定位

3.多層次資本市場框架下的板塊差異化定位

1)科創(chuàng)板“科創(chuàng)屬性”

2)創(chuàng)業(yè)板“三創(chuàng)四新”

3)精選層“專精特新”

4.歷年IPO情況

第二章：IPO的條件

1.概述

2.科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所發(fā)行上市條件對比

3.科創(chuàng)板5套標準

附：科創(chuàng)屬性評價標準

4.創(chuàng)業(yè)板3套標準

5.北交所4套標準

第三章：IPO的流程

1.IPO總體流程

2.上交所&深交所審核、注冊流程

3.北交所審核、注冊流程

4.發(fā)行上市流程

第四章：IPO輔導及驗收相關(guān)事項

1.IPO輔導及驗收概述

2.IPO輔導及驗收流程

3.IPO輔導備案申請材料

4.IPO輔導驗收申請材料

第五章：IPO申報及審核關(guān)注要點

1.審核機構(gòu)：上市委員會與咨詢專家委員會

2.審核理念

3.審核要求

4.審核關(guān)注

5.重點關(guān)注事項：

1)持續(xù)經(jīng)營能力VS持續(xù)盈利能力

2)發(fā)行人獨立性

3)資金流水核查

4)股權(quán)穿透核查及信息披露

5)與投資機構(gòu)的對賭協(xié)議等安排

6)財務內(nèi)控規(guī)范性

7)同業(yè)競爭

8)關(guān)聯(lián)交易

9)公司治理及規(guī)范運作

10)股權(quán)質(zhì)押

11)環(huán)保核查

12)重大訴訟、仲裁等其他事項