2016年基金從業(yè)資格考試易錯(cuò)題及答案3

11.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照(C)的約定，向投資人收取銷售費(fèi)用

A.基金銷售

B.理財(cái)服務(wù)

C.基金合同

D.基金資產(chǎn)托管

12.某基金交易員賣出某股票時(shí)操作失誤，直接導(dǎo)致該股票成交價(jià)格大幅波動(dòng)，并造成基金財(cái)產(chǎn)損失。事后，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了(C)的規(guī)定。Ⅰ.應(yīng)當(dāng)專業(yè)謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé);Ⅱ.應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理。提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，審慎開展投資活動(dòng);Ⅲ.不得從事內(nèi)幕交易，操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。

A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

B.Ⅰ. Ⅲ.

C.Ⅰ. Ⅱ.

D.Ⅱ. Ⅲ.

13.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同時(shí)，正確的做法是(D)

A.應(yīng)通知管理人后再執(zhí)行投資指令

B.應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并按其要求處理

C.應(yīng)在執(zhí)行指令后立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

14.關(guān)于基金經(jīng)理的任職條件，以下描述錯(cuò)誤的是(D)

A.取得基金從業(yè)資格

B.最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰

C.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試

D.具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷

15.不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是(D)

A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

C.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

D.接受所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)