基金從業(yè)資格培訓(xùn) 基金從業(yè)資格培訓(xùn) 直播課程
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發(fā)布時(shí)間： 2016年10月31日
41.基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括(C)。
A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
B.會(huì)計(jì)監(jiān)督
C.提議召開董事會(huì)
D.隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
42.目前，我國(guó)基金銷售機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀是(A)。
A.期貨公司可以申請(qǐng)基金銷售資格
B.保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)基金銷售資格
C.證券咨詢機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)基金銷售資格
D.信托公司可以申請(qǐng)基金銷售資格
43.對(duì)于基金管理人來(lái)講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制，原因在于(C)。
A.如果開放式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)差，投資者被套，就沒有贖回壓力
B.封閉式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)好，其擴(kuò)展能力也將相應(yīng)提高
C.如果開放式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)好，會(huì)吸引新的投資者，基金管理人管理費(fèi)收入也會(huì)增加
D.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定
44.基金合同一般不約定(A)的權(quán)利和義務(wù)。
A.基金銷售機(jī)構(gòu)
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
45.基金是一種面向中小投資者的間接投資工具，“間接投資”體現(xiàn)在(C)。
A.基金不直接投資股票市場(chǎng)
B.基金不直接投資債券市場(chǎng)
C.基金把眾多投資者的小額資金匯集起來(lái)進(jìn)行投資
D.基金是由專業(yè)或非專業(yè)的投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理
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