2016基金從業(yè)考試證券投資基金測試題及答案(7)

2016基金從業(yè)考試證券投資基金測試題及答案

1.為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入(　　)安排。

A.貨銀對(duì)付原則

B.分級(jí)結(jié)算原則

C.共同對(duì)手方制度

D.凈額清算原則

2.任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的(　　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.35%

3.(　　)是指結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢査參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行券款的交收。

A.實(shí)時(shí)處理

B.批量處理

C.當(dāng)面處理

D.集中處理

4.共同對(duì)手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由(　　)充當(dāng)。

A.結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.保險(xiǎn)公司

D.商業(yè)銀行

5.實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范(　　)的考慮。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

基金從業(yè)考試答案：

1.C 解析 為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入共同對(duì)手方制度安排。

2.B 解析 任何一家市場參與者(基金管理公司運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行遠(yuǎn)期交易的，為單只基金)的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%。

3.A 解析 實(shí)時(shí)處理是指結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢查參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行券款的交收。

4.A 解析 共同對(duì)手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)。

5.D 解析 實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮。