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名師大咖面對面 有問有答收獲多4、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》,下列關于證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的說法,錯誤的是()。
A、證券公司應在依法合規(guī)有效防范風險的前提下,充分利用現(xiàn)代技術手段完善客戶服務體系
B、中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》制定和完善相關監(jiān)管規(guī)范,對證券經(jīng)營機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施行政管理
C、證券公司是從事證券基金業(yè)務活動的責任主體,應當保障充足的信息技術投入
D、中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券經(jīng)營與服務機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施監(jiān)督管理
試題答案:B
5、()對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理,督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。
A、證券業(yè)協(xié)會
B、證券交易所
C、登記結算公司
D、證監(jiān)會
試題答案:A