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名師大咖面對面 有問有答收獲多5.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市決議,應(yīng)當(dāng)向債券經(jīng)一所報送的文件不包括( )。
A.公司營業(yè)執(zhí)照
B.公司債券募集辦法
C.保薦人出具的上市保薦書
D.審計(jì)報告
6.以協(xié)議方式收購上市公司時,達(dá)成協(xié)議后,收購人必須在( )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告,并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
7.( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的行為。
A.非法集資類犯罪
B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
C.欺詐發(fā)行股票、債券罪
D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
8.在法定的會計(jì)賬簿以外另立會計(jì)賬簿的,由( )以上人民政府財政部門責(zé)令改正,處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
A.鎮(zhèn)級
B.縣級
C.市級
D.省級
9.在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中,信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的,其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為( )。
A.直接行為人
B.直接負(fù)責(zé)的主管人員
C.企業(yè)
D.個人
10.在中國,( )是依據(jù)國家有關(guān)法律,經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。
A.期貨交易所
B.證券交易所
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
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