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1.證券公司的()是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監(jiān)管措施、給予紀律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風險。
A.合規(guī)風險
B.操作風險
C.市場風險
D.聲譽風險
2.根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,證券公司應當按照須知原則管理(),確保該信息僅限于存在合理業(yè)務需求或管理職責需要的工作人員知悉。
A.發(fā)行信息
B.交易信息
C.內(nèi)幕信息
D.敏感信息
3.下列人中,不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。
A.甲某,年滿20周歲,本科文化
B.乙某,年滿18周歲,大專文化
C.丙某,年滿20周歲,初中文化
D.丁某,年滿20周歲,高中文化
4.通過證券從業(yè)資格考試的人員通過所在機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書的,若其符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的相關(guān)條件,則中國證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請()日內(nèi),向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A.10
B.20
C.30
D.45
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