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名師大咖面對面 有問有答收獲多4.資產(chǎn)管理計劃成立不足()或者存續(xù)期間不足()的,證券公司可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。
A.1個月;1個月
B.2個月;2個月
C.3個月;3個月
D.6個月;6個月
5.在約定購回式證券交易中,因證券公司原因?qū)е沦徎亟灰谆蜃C券、資金劃付無法完成的,應(yīng)當(dāng)于()報告交易所。
A.次一交易曰
B.當(dāng)日
C.2個交易日內(nèi)
D.3個交易日內(nèi)
6.證券公司在向客戶融資、融券前,應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信,對于()情況的客戶,證券公司不得向其融資、融券。
A.客戶信譽(yù)良好,無重大違約記錄
B.在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上
C.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人
D.客戶投資風(fēng)格穩(wěn)健,無重大失誤和損失,有一定的風(fēng)險承受能力
7.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在()萬元以上的,應(yīng)予追訴。
A.15
B.10
C.30
D.50
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