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一、單項(xiàng)選擇題

1.證券公司的()是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.市場風(fēng)險(xiǎn)

D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

2.根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理()，確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。

A.發(fā)行信息

B.交易信息

C.內(nèi)幕信息

D.敏感信息

3.下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。

A.甲某，年滿20周歲，本科文化

B.乙某，年滿18周歲，大專文化

C.丙某，年滿20周歲，初中文化

D.丁某，年滿20周歲，高中文化

4.通過證券從業(yè)資格考試的人員通過所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的，若其符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的相關(guān)條件，則中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)()日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

A.10

B.20

C.30

D.45

5.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1

B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于70%

D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的20%