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名師大咖面對面 有問有答收獲多5.在約定購回式證券交易中,因證券公司原因?qū)е沦徎亟灰谆蜃C券、資金劃付無法完成的,應(yīng)當(dāng)于()報(bào)告交易所。
A.次一交易曰
B.當(dāng)日
C.2個(gè)交易日內(nèi)
D.3個(gè)交易日內(nèi)
6.證券公司在向客戶融資、融券前,應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信,對于()情況的客戶,證券公司不得向其融資、融券。
A.客戶信譽(yù)良好,無重大違約記錄
B.在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上
C.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人
D.客戶投資風(fēng)格穩(wěn)健,無重大失誤和損失,有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
7.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在()萬元以上的,應(yīng)予追訴。
A.15
B.10
C.30
D.50
8.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,可對其實(shí)施的處罰包括()。
A.造成嚴(yán)重后果的,處3年以下有期徒刑或者拘役
B.造成嚴(yán)重后果的,單處1萬元以上10萬元以下罰金
C.情節(jié)特別惡劣的,處3年以上5年以下有期徒刑
D.造成嚴(yán)重后果的,處2年以下有期徒刑或者拘役
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