證券資格證網(wǎng)課

一、單項(xiàng)選擇題

1.申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

A.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

B.有200萬元人民幣以上的注冊(cè)資本

C.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職

D.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

2.下列關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排的說法，錯(cuò)誤的是()

A.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當(dāng)力求交易成本最小化

B.交易傭金不是基金、集合計(jì)劃持有人的財(cái)產(chǎn)

C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當(dāng)使用持有人的交易傭金使持有人受益

D.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當(dāng)尋求最佳交易執(zhí)行

3.融資融券業(yè)務(wù)是指()進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.僅在證券交易所

B.在證券交易所或者場(chǎng)外交易場(chǎng)所

C.僅在場(chǎng)外交易場(chǎng)所

D.在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所

4.向不特定對(duì)象發(fā)行證券()超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A.票面總值

B.余額

C.凈值

D.總額

5.證券公司從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以()進(jìn)行投資。

A.自有資金

B.保證金

C.傭金

D.流動(dòng)資金