第七章證券中介機(jī)構(gòu)

知識(shí)點(diǎn)十二：直接投資業(yè)務(wù)

證券公司開展投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立子公司（以下稱直投子公司），由直投子公司開展業(yè)務(wù)。

（一）直投業(yè)務(wù)范圍

1.使用自有資金對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資；

2.為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；

3.設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行股權(quán)投資；

4.投資于：風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性強(qiáng)的證券，以及基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃；

5.證監(jiān)會(huì)同意的其他業(yè)務(wù)。

（二）直投業(yè)務(wù)的合規(guī)性要求

人事方面（第1條）、業(yè)務(wù)投資方面（第2、3、4、5條）、內(nèi)部制度方面（第6、7、8、9條）。

1.管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職，具備相應(yīng)的經(jīng)營管理和專業(yè)能力，不得在證券公司領(lǐng)取報(bào)酬。

2.建立健全獨(dú)立的投資決策機(jī)制，明確投資項(xiàng)目選擇標(biāo)準(zhǔn)、投資比例限制、投資決策權(quán)限以及相關(guān)業(yè)務(wù)流程，提高投資決策、執(zhí)行、監(jiān)督的透明度，有效控制和防范決策風(fēng)險(xiǎn)。

3.建立投資決策回避制度，直投子公司業(yè)務(wù)人員、投資決策委員會(huì)成員或者董事會(huì)成員與擬投資項(xiàng)目存在利益關(guān)聯(lián)的，應(yīng)當(dāng)回避。

4.資金投向不得違背國家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策。

5.不得對(duì)外提供擔(dān)保，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。

6.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，有效控制和防范項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

7.通過直投子公司網(wǎng)站公開披露公司名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、法人代表等基本情況，公司管理人員、業(yè)務(wù)人員投資決策委員會(huì)成員的姓名、職務(wù)和兼職情況，公司建立的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度，以防范與證券公司利益沖突的具體制度安排。

8.建立健全文檔管理制度，妥善保管盡職調(diào)查報(bào)告、項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告、決策記錄等資料。

9.堅(jiān)持市場化運(yùn)作原則，引進(jìn)專業(yè)人才，建立專業(yè)團(tuán)隊(duì)。樹立品牌意識(shí)，促進(jìn)合理競爭。

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