第七章證券中介機(jī)構(gòu)

知識點十一：中間介紹業(yè)務(wù)

證券公司中間介紹（IB）業(yè)務(wù)

IB（Introducing Broker）即介紹經(jīng)紀(jì)商，是指機(jī)構(gòu)或者個人接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。

證券公司中間介紹（IB）業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

IB制度起源于美國。

（一）證券公司IB業(yè)務(wù)的資格條件

1.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

2.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

3.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

4.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有兩名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

5.已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度。

6.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)。

7.中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

（二）證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍

1.協(xié)助辦理開戶手續(xù)。

2.提供期貨行情信息、交易設(shè)施。

3.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

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