第七章證券中介機(jī)構(gòu)

知識點(diǎn)十三：直投基金要求

1.直接基金的設(shè)立應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律的規(guī)定，方案可行，結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)合理，各方主體責(zé)任清晰明確。

2.直投基金應(yīng)當(dāng)以非公開方式籌集，籌集對象限于機(jī)構(gòu)投資者且不得超過五十人；不得采用廣告、公開勸誘或者變相公開方式籌集資金。

3.直投子公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理，合理確定投資者篩選標(biāo)準(zhǔn)和程序，了解投資者的投資經(jīng)驗(yàn)、收益預(yù)期和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，基于了解的情況，按照投資者篩選標(biāo)準(zhǔn)和程序，公平對待潛在投資者，審慎確定適當(dāng)?shù)馁Y金籌集對象。

4.第三方托管。

5.直投基金不得負(fù)債經(jīng)營，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。

6.直投基金的投資方向不得違背國家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策。

7.建立健全直投基金的內(nèi)部控制制度。

8.建立健全直投基金的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。

9.直投子公司由下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)管理直投基金的，直投子公司應(yīng)當(dāng)持有該基金管理機(jī)構(gòu)51%以上股權(quán)或者出資，并擁有管理控制權(quán)。

10.直投子公司可以按照市場慣例依法建立其管理團(tuán)隊(duì)的跟投機(jī)制，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止證券公司的管理人員和從業(yè)人員進(jìn)行跟投。

11.證券公司、直投子公司、直投基金管理機(jī)構(gòu)不得以任何方式，對直投基金或者基金出資人的投資收益或者賠償投資損失做出承諾，不得對直投基金或者基金出資人提供擔(dān)保，或者承擔(dān)無限連帶責(zé)任。