第七章　資產(chǎn)管理業(yè)務

知識點 資產(chǎn)管理業(yè)務資格（熟悉）

（一）證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的條件（6個）

1.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍。

2.凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。

3.資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

4.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。

5.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。

6.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

（二）證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格應提交相關材料

（三）其他要求

證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，還應當符合下列要求：

1.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。

2.設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于5億元人民幣。

3.最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。

4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

【例題 多選題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的條件有（?。?。

A.最近3年未受到過行政處罰或者刑事處罰

B.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍C.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

D.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定

【正確答案】BCD

【答案解析】A正確的說法應該是：最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。

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