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如何突破證券考試及格線

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發(fā)布時(shí)間： 2016年05月26日

證券：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類(lèi)

第七章　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

知識(shí)點(diǎn) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類(lèi)（掌握）

▲資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

▲資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括三種：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶特定目的辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

	概念	特點(diǎn)
為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)	證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。	（1）證券公司與客戶必須是一對(duì)一的。（2）具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定。（3）必須在單一客戶的專(zhuān)用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。
為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)	證券公司通過(guò)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。	（1）集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多的。（2）投資范圍有限定性和非限定性之分。（3）客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管。（4）通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶投資運(yùn)作。（5）較嚴(yán)格的信息披露。
為客戶特定目的辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)	證券公司與客戶簽訂專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，針對(duì)客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體　　情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。	（1）綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”。（2）特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)。（3）通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。