基金從業(yè)資格考試投資基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題(11)

11.不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是(A)。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)公擔(dān)

C.風(fēng)險(xiǎn)回避

D.風(fēng)險(xiǎn)接受

12.根據(jù)基金銷售適用性要求，不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)推介基金管理人重要依據(jù)的是(B)。

A.內(nèi)部控制情況

B.股東背景

C.經(jīng)營管理能力

D.投資管理能力

13.為確?；鸸拘畔⑾到y(tǒng)安全運(yùn)作，可制定的相關(guān)制度不包括(A)。

A.投資管理制度

B.授權(quán)制度

C.門禁制度

D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

14.某投資者贖回上市開放式基金 5萬份，持有時(shí)間為 1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為 0.5%，贖回當(dāng)日基金單位凈值為 1.20元，則其可得凈贖回金額為(B)元。

A.49750

B.59700

C.49700

D.59750

15.以下按照確定價(jià)原則辦理申購和贖回的基金是(D)。

A.債券基金

B.混合型基金

C.股票基金

D.貨幣市場基金

16.關(guān)于基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)，以下描述錯(cuò)誤的是(D)。

A.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從被動(dòng)接受教育走向主動(dòng)自我教育的活動(dòng)

B.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從他律走向自律的活動(dòng)

C.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感，職業(yè)道德觀念和職業(yè)道德習(xí)慣的活動(dòng)

D.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律走向他律的活動(dòng)

17.關(guān)于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，以下描述錯(cuò)誤的是(C)。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有的信息披露事項(xiàng)

C.為基金投資決策提供研究支持

D.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

18.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括基金管理人的(C)。

A.經(jīng)營管理能力

B.誠信狀況

C.人員數(shù)量

D.內(nèi)部控制情況

19.基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括(D)。

A.委托基金管理人開立基金銷售結(jié)算專用賬戶

B.書面委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)

C.基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料

D.對(duì)基金客戶進(jìn)行身份識(shí)別

20.下列不屬于基金合同特別約定事項(xiàng)的是(D)。

A.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

B.基金合同終止的事由，程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式

C.基金持有人大會(huì)的召集，議事及表決的程序和規(guī)則

D.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關(guān)安排