2016年基金從業(yè)資格考試題題庫-基礎(chǔ)知識(shí)3

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21、證券具有( )和風(fēng)險(xiǎn)性的特征

A、期限性

B、收益性

C、流動(dòng)性

D、風(fēng)險(xiǎn)性

21題答案A、期限性、B、收益性、C、流動(dòng)性

22、證券市場( )的基本功能

A、風(fēng)險(xiǎn)交換

B、資本定價(jià)

C、籌資---投資功能

D、資本配置

22題答案B、資本定價(jià)、C、籌資---投資功能、D、資本配置

23、證券市場的構(gòu)成主要有( )等

A、股票市場

B、債券市場

C、基金市場

D、衍生品市場

23題答案A、股票市場、B、債券市場、C、基金市場、D、衍生品市場

24、證券市場從無到有主要?dú)w因于以下( )點(diǎn)

A、證券市場的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)的商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

B、證券市場的形成得于股份制的發(fā)展

C、信用制度的發(fā)展使證券市場的產(chǎn)生成為必然

D、信用工具被充分運(yùn)用

24題答案A、B、C

25、我國證券證券市場發(fā)展簡述

A、第一階段：我國資本市場的萌芽期(1978-1992年)

B、第二階段：全國性資本市場的形成和初步發(fā)展期(1993-1998年)

C、第三階段：資本市場進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展期(1999-2007年)

D、第四階段：發(fā)展期(2008-)

25題答案A、B、C

26、QDII基金募集金額不得少于( )元人民幣

A、1億元

B、2億元

C、3億元

D、4億元

26題答案B、2億元

27、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。申購(認(rèn)購)款應(yīng)于5日內(nèi)到達(dá)基金在銀行的存款賬戶，贖回款在7日內(nèi)到達(dá)投資者資金賬戶。

A、1日

B、2日

C、3日

D、4日

27題答案C、3日

28、按照基金季度報(bào)告的披露要求，基金管理人應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi)編制基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

A、5

B、10

C、15

D、20

28題答案C、15

29、開放日的收益公告，貨幣市場基金至少于每個(gè)開放日的次日在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露開放日每萬份基金凈值收益和( )日年化收益率。

A、1

B、4

C、7

D、10

29題答案C、7

30、《證券法》于( )開始實(shí)施

A、1993年

B、1998年

C、2003年

30題答案B、1998年(214頁)，注《公司法》實(shí)施為1993年。