2016年基金從業(yè)資格考試題題庫-基礎(chǔ)知識9

2016年基金從業(yè)考試于4月23日完成，基金從業(yè)網(wǎng)校為廣大考生第一時(shí)間提供真題試題及答案，關(guān)注注冊基金從業(yè)網(wǎng)校會員，可免費(fèi)收到短信提醒，第一時(shí)間獲取成績查詢信息。

1、下列不屬于常見的基金回報(bào)率計(jì)算期間的是(　　)。

A.最近一月

B.最近兩月

C.最近三月

D.最近六月

【答案】B

【解析】常見的基金回報(bào)率計(jì)算期間有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以來、最近一年、最近兩年、最近五年、最近十年等。

2、目前，托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括(　　)和(　　)。

A.托管人結(jié)算模式;券商結(jié)算模式

B.共同對手結(jié)算模式;逐筆清算模式

C.貨銀對付模式;凈額交收模式

D.凈額交收模式;全額交收模式

【答案】A

【解析】托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式。

3、為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入(　　)制度安排。

A.貨銀對付

B.分級結(jié)算

C.凈額清算

D.共同對手方

【答案】D

【解析】為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入共同對手方的制度安排。

4、托管人委托負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條件有(　　)。

A.在中國大陸設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

B.最近兩個(gè)會計(jì)年度實(shí)收資本不少于1O億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員

D.最近1年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

【答案】C

【解析】托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;最近1個(gè)會計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣;有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員;具備安全保管資產(chǎn)的條件;具備安全、高效的清算、交割能力;最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

5、下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

B.深圳證券交易所對專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

C.B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易

D.債券競價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

【答案】A

【解析】根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)交易制度規(guī)定，債券競價(jià)交易和權(quán)證交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。