2016年基金從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題7

8.法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以( )的罰款。

A.10%以上5%以下

B.所買賣股票等值以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.1萬元以上5萬元以下

9.公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害或其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以( )

A.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

B.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以上罰金

C.3年以直有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上50萬元以下罰金

D.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處5萬元以上20萬元以下罰金

10.公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由( )依照有關(guān)規(guī)定，組織股東有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。

A.股東會(huì)

B.董事會(huì)

C.人民法院

D.債權(quán)人

11.證券市場監(jiān)管的核心任務(wù)是( )，也是規(guī)范證券市場的根本目的。

A.加強(qiáng)法制建設(shè)

B.規(guī)范市場

C.保護(hù)投資者利益

D.打擊違法犯罪

12.基金募集前( )，基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說明書。

A.1天

B.3天

C.7天

D.10天

13.證券交易所的會(huì)員( )

A.可以自行轉(zhuǎn)讓交易席位

B.轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批

C.轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批

D.不得轉(zhuǎn)讓交易席位

14.內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)是( )

A.控制信息

B.合理評(píng)價(jià)和控制風(fēng)險(xiǎn)

C.監(jiān)督財(cái)務(wù)

D.控制內(nèi)部活動(dòng)

答案

8.B 9.A 10.C 11.C 12.B 13.C 14.B