2016年基金從業(yè)資格考試題題庫-基礎(chǔ)知識(shí)8

2016年基金從業(yè)考試于4月23日完成，基金從業(yè)網(wǎng)校為廣大考生第一時(shí)間提供真題試題及答案，關(guān)注注冊(cè)基金從業(yè)網(wǎng)校會(huì)員，可免費(fèi)收到短信提醒，第一時(shí)間獲取成績(jī)查詢信息。

1.下列有關(guān)金融交易組織方式的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。(環(huán)球網(wǎng)校2016基金從業(yè)資格基金法律法規(guī)練習(xí)題之職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范(3))

A.它是指組織金融工具交易時(shí)采用的方式

B.可以是有固定場(chǎng)所的組織、有制度、集中進(jìn)行交易的方式

C.可以是在各金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)上買賣雙方進(jìn)行面議的、分散交易的方式

D.可以是電信網(wǎng)絡(luò)交易方式，即有固定場(chǎng)所，交易雙方也直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來完成交易的方式

2.基金管理人的最主要職責(zé)是(　　)。

A.安全保管基金的全部資產(chǎn)

B.執(zhí)行基金持有人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來

C.基金資產(chǎn)的清算

D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

3.證券投資基金在(　　)被稱為“共同基金”。(環(huán)球網(wǎng)校2016基金從業(yè)資格基金法律法規(guī)練習(xí)題之職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范(3))

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.香港

D.日本

4.集合理財(cái)?shù)膬?yōu)點(diǎn)包括(　　)。

A.強(qiáng)化監(jiān)管

B.具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)

C.收益穩(wěn)定

D.風(fēng)險(xiǎn)固定

5.以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是(　　)。

A.集合投資、專業(yè)管理

B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

C.投入較少、回報(bào)較高

D.獨(dú)立托管、保障安全

6.(　　)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.基金自律組織

C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)

7.以下關(guān)于證券投資基金運(yùn)作關(guān)系的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人

B.基金市場(chǎng)的各類中介機(jī)構(gòu)通過自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場(chǎng)

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金市場(chǎng)上的各種參與主體實(shí)施全面監(jiān)管

D.基金托管人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益

8.公司型基金以(　　)的投資公司為代表。

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.中國(guó)

D.西歐

9.開放式基金(　　)公布基金單位資產(chǎn)凈值。(環(huán)球網(wǎng)校2016基金從業(yè)資格基金法律法規(guī)練習(xí)題之職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范(3))

A.每年

B.每季度

C.每周

D.每日

10.下列開放式基金與封閉式基金的比較中，正確的是(　　)。

I.開放式基金規(guī)模固定，封閉式基金規(guī)模不固定

Ⅱ.開放式基金一般不上市，封閉式基金上市流通

Ⅲ.開放式基金強(qiáng)調(diào)流動(dòng)性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定現(xiàn)金及流動(dòng)性資產(chǎn)

Ⅳ.封閉式基金全部資金可進(jìn)行長(zhǎng)期投資

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ