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名師大咖面對面 有問有答收獲多4.商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構,違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產,涉嫌下列情形中的(),應予立案追訴。
Ⅰ.出現一次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在20萬元以上的
Ⅱ.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的
Ⅲ.多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的
Ⅳ.擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
5.財務顧問主辦人應當具備的條件有()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷
Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
Ⅳ.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ