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21.若以( )為主,則證券市場居于一國金融市場體系的核心地位,以美國和英國為代表。
A. 銀行貸款
B. 境外融資
C. 間接融資
D. 直接融資
正確答案:D
解析:直接融資,是指在沒有金融中介機構(gòu)介入的情況下,以股票、債券為主要金融工具進行資金融通的方式。資金供給者與資金需求者通過股票、債券等金融工具直接融通資金的場所即為直接融資市場,也稱為證券市場。
22.在證券市場上,資金的供給者和證券的需求者是( )。
A. 證券投資者
B. 證券中介機構(gòu)
C. 監(jiān)管部門
D. 證券發(fā)行人
正確答案:A
解析:證券投資者既是證券市場上資金的提供方,對證券市場的生存具有一定的支撐作用;同時也是證券的需求方,他們通過短期或長期的證券投資行為,達到獲取一定股息和利息的目的。
23.在委托受理的驗證和審單環(huán)節(jié),證券經(jīng)紀商要根據(jù)( )的交易規(guī)則,審查客戶的證件和委托單。
A. 證券業(yè)協(xié)會
B. 中國金融期貨交易所
C. 中國登記結(jié)算公司
D. 證券交易所
正確答案:D
解析:驗證主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進行核實,審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則,對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查,以維護交易的合法性,提高成交的準確率,避免造成不必要的糾紛。
24.在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的主辦券商,應(yīng)當(dāng)具備( )。
A. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格
B. 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格
C. 證券自營業(yè)務(wù)資格
D. 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格
正確答案:D
解析:凡具有證監(jiān)會批準的相關(guān)業(yè)務(wù)資格,并在人員、制度、技術(shù)上符合有關(guān)要求的證券公司,報全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案后,即可在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。申請從事推薦業(yè)務(wù)的,要具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格;申請從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的,要具有證券經(jīng)紀
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