證券從業(yè)培訓(xùn)
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41.過戶費(fèi)的一部分屬于( )收入，一部分由證券公司留存，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。
A. 證券業(yè)協(xié)會(huì)
B. 證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C. 證券交易所
D. 中國結(jié)算公司
正確答案：D
解析：過戶費(fèi)是股票成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付給中國結(jié)算公司的費(fèi)用。為操作簡(jiǎn)便，由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。
42.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，對(duì)于委托指令撤銷，下列說法正確的是( )。
A. 在委托未成交前，客戶有權(quán)變更委托，但不能撤銷委托
B. 在委托未成交前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托
C. 在委托未成交前，客戶有權(quán)撤銷委托，但不能變更委托
D. 在委托未成交前，客戶已經(jīng)發(fā)出指令，所以不能變更或撤銷委托
正確答案：B
解析：在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托。
43.以下掛牌要求最高的是( )。
A. 中小企業(yè)板塊
B. 新三板
C. 區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)
D. 券商柜臺(tái)市場(chǎng)
正確答案：A
解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征之一是掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低，通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求，更加關(guān)注企業(yè)的成長(zhǎng)性。我國的場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要由銀行間交易市場(chǎng)、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱“新三板”)、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、私募基金市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)等幾個(gè)部分構(gòu)成。
44.企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份，稱為( )。
A. 社會(huì)公眾股
B. 法人股
C. 外資股
D. 國家股
正確答案：B
解析：法人股，是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
46.單一期限債券的發(fā)行規(guī)模一般不得超過一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的( )。
A. 20%
B. 30%
C. 40
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