證券從業(yè)人員網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)

4.通過保險(xiǎn)、對(duì)沖交易等方式對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)或金融行為中蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理、防范和化解的是金融市場(chǎng)的()功能。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.信息生產(chǎn)

C.監(jiān)控與激勵(lì)機(jī)制

D.資本配置

5.投資人辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的條件說法不正確的是()。

A.證券公司次級(jí)債可以跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管

B.轉(zhuǎn)托管的完成至少需要一天

C.轉(zhuǎn)托管費(fèi)按轉(zhuǎn)出國(guó)債面值金額的0.005%計(jì)算，單筆(單只)轉(zhuǎn)托管費(fèi)用最低為10元，最高為10000元

D.目前最快的國(guó)債轉(zhuǎn)托管能實(shí)現(xiàn)T 1日到賬

6.根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為()。

A.不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等

B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

C.股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化

D.應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化等

7.我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)內(nèi)部自律性組織是指()。

A.證券交易所

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券登記結(jié)算公司

8.依據(jù)()，可將優(yōu)先股分為可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股。

A.優(yōu)先股能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回

B.優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配

C.優(yōu)先股在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種

D.優(yōu)先股息在當(dāng)年未能足額分配時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)