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21.財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系,對存在潛在沖突的情形,應主動向( )說明,并提出合理處理利益沖突的建議。
A.所在機構的管理層
B.行業(yè)自律組織
C.監(jiān)管機構
D.國家司法機關
22.誠信信息以( )形式保存。
A.電子文檔
B.紙質文檔
C.電子文檔和紙質文檔
D.以上均正確
23.單只轉融通標的證券轉融券余額達到該證券上市可流通市值的( )時,暫停該證券的轉融券業(yè)務,并向市場公布。
A.10%
B.50%
C.100%
D.200%
24.( )約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由,應當終止資產管理合同的,證券公司在扣除合同約定的各項費用后,必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。
A.定向資產管理合同
B.集合資產管理合同
C.限定性資產管理合同
D.非限定性資產管理合同
25.對要求審查董事、監(jiān)事、境內分支機構負責人任職資格的申請,國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起( )內作出批準或者不予批準的書面決定。
A.20個工作日
B.30個工作日
C.1個月
D.3個月
26.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,責令改正,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上60萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
27.個人申請保薦代表人資格,應當具備的條件不包括( )。
A.具備2年以上保薦相關業(yè)務經歷
B.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人
C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格