聽課
課程與PC端同步更新 充分利用零碎時間做題
海量精選試題 想練就練 瞬間提分答疑
專業(yè)老師在線答疑 隨時消除知識死角直播
名師大咖面對面 有問有答收獲多單選題
351.證券公司應當按( )編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的報告,報中國證券監(jiān)督管理委員會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A.日
B.月
C.季
D.年
352.證券公司應當在代銷合同簽署后( )個工作日內(nèi),向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A.2
B.3
C.5
D.7
353.證券公司應當至少( )向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告,對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年
354.證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi),向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。
A.1
B.3
C.4
D.6
355.證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員,故意提供虛假資料,偽造、變造或者銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,取消從業(yè)資格,并處以( )的罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上5萬元以下
D.5萬元以上10萬元以下
356.( )又稱代理買賣證券業(yè)務,是證券公司最基本的一項業(yè)務。
A.證券自營業(yè)務
B.證券發(fā)行業(yè)務
C.證券經(jīng)紀業(yè)務
D.證券承銷業(yè)務
357.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務的,可以從事的市場行為是( )。
A.以明示或默示的方式,約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券
B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易
D.在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某
最新文章