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101.公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪,對公司直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
102.《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象,其核心旨在( )。
A.保護投資者的合法權(quán)益,維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益
B.擴大市場規(guī)模,為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)
C.打擊各種金融犯罪,保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害
D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障,提高上市公司質(zhì)量
103.《中華人民共和國證券法》規(guī)定,內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的,沒收違法所得,并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.2倍以上5倍以下
104.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù),并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向( )進行注冊。
A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.中國工商局
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國人民銀行
105.下列董事會中必須有職工代表的是( )。
A.2個以上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司
B.合伙企業(yè)
C.1個國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司
D.外商獨資企業(yè)
106.下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中,正確的是( )。
A.銀行擅自運用客戶資金的行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益
C.犯罪客體是金融機構(gòu)
D.主觀方面表現(xiàn)為無意,一般是為了獲取合法利潤
107.操縱證券、期貨市場罪,是指以( )為目的的違法行為。
A.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險
B.獲取內(nèi)幕信息
C.獲取內(nèi)幕
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