證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)-基礎(chǔ)學(xué)習(xí)班
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1.上市公司全體( )應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)上簽字,保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
Ⅰ.董事
Ⅱ.核心技術(shù)人員
Ⅲ.監(jiān)事
Ⅳ.高級(jí)管理人員
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
2.境內(nèi)上市外資股的投資主體為( )。
Ⅰ.外國(guó)的自然人、法人和其他組織
Ⅱ.定居在國(guó)外的中國(guó)公民
Ⅲ.中國(guó)港、澳、臺(tái)地區(qū)的自然人
Ⅳ.擁有外匯的境內(nèi)居民
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
3.新股發(fā)行中,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就( )作出決議。并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
Ⅰ.新股發(fā)行的方案
Ⅱ.本次募集資金使用的可行性報(bào)告
Ⅲ.前次募集資金使用的報(bào)告
Ⅳ.其他必須明確的事項(xiàng)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.有下列情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)( )。
Ⅰ.凈資本為人民幣4000萬(wàn)元
Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
Ⅲ.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
5.下列表述中,正確的有( )。
Ⅰ.證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)可以是2家
Ⅱ.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以是2家
Ⅲ.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以與保薦機(jī)構(gòu)是同一證券公司
Ⅳ.同次發(fā)行的證券.其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
6.個(gè)
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