證券考試課件

組合型選擇題

1.下列關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的有(　　)。

Ⅰ.相互之間存在控制關(guān)系的，在任何情況下均不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)

Ⅱ.證券公司不得與他人合資經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)

Ⅲ.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

Ⅳ.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅢⅣ

2.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)可以采取的措施有(　　)。

Ⅰ.對(duì)期貨交易所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

Ⅱ.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

Ⅲ.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

Ⅳ.永*久限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅢ

3.證券公司必須將其(　　)業(yè)務(wù)分開辦理，不得}昆合操作。

Ⅰ.證券承銷

Ⅱ.證券自營(yíng)

Ⅲ.證券資產(chǎn)管理

Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

4.制定《證券法》的目的有(　　)。

Ⅰ.為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為

Ⅱ.保護(hù)投資者的合法權(quán)益

Ⅲ.維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

Ⅳ.促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，可采取的處罰措施有(　　)。

Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券

Ⅱ.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得3倍以上5倍以下的罰款

Ⅲ.違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款

Ⅳ.單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并

處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元