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名師大咖面對面 有問有答收獲多7.個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括()。
A.申請報告
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.以前所有的工作情況說明
8.()依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.國務(wù)院證券委員會
D.證券期貨投資咨詢機構(gòu)
9.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息,會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報,協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A.2
B.5
C.10
D.15
10.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員,違反考場規(guī)則,擾亂考場秩序的,在()年內(nèi)不得參加資格考試。
A.1
B.2
C.3
D.4
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