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證券從業(yè)

發(fā)布時間: 2016年09月14日

證券輔導之保薦代表人的資格

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(一)個人申請保薦代表人資格應當具備的條件

1.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。

2.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目(首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券及中國證監(jiān)會認定的其他情形)中擔任過項目協(xié)辦人。

3.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。

4.誠實守信,品行良好,無不良誠信記錄,最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。

5.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?

6.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

(二)個人申請保薦代表人資格,應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料

1.申請報告。

2.個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書。

3.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明。

4.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

5.從事保薦相關業(yè)務的詳細情況說明,以及最近3年內(nèi)擔任《管理辦法》規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明。

6.保薦機構出具的推薦函,其中應當說明申請人遵紀守法、業(yè)務水平、組織能力等情況。

7.保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字。

8.中國證監(jiān)會要求的其他材料。

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