證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 發(fā)布時間： 2016年08月11日
第七章證券中介機(jī)構(gòu)
知識點(diǎn)八：證券自營業(yè)務(wù)
1.定義：證券自營業(yè)務(wù)，是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己的名義開設(shè)證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券，以獲得盈利的行為。
2.證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保。證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理。
3.證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可，投資債券類風(fēng)險低、流動性強(qiáng)的，或委托其他證券公司或基金公司的，投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
4.《證券公司參與股指期貨交易指引》規(guī)定證券公司證券自營業(yè)務(wù)以套期保值為目的、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以參與股指期貨交易。證券公司限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指募集資金規(guī)模在10億元以下、客戶人數(shù)在200人以下、單個客戶參與金額不低于100萬元的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
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