證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 發(fā)布時(shí)間： 2016年08月11日
第七章證券中介機(jī)構(gòu)
知識(shí)點(diǎn)九：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
1.定義：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。
2.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展資格
①公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元；
②資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人；公司具有良好的法人治理機(jī)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
3.種類及特點(diǎn)：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
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特點(diǎn)
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定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
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一對(duì)一
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投資方向在合同中約定
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必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行
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集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
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集合性一對(duì)多
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投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分
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客戶資產(chǎn)必須托管；專門賬戶投資運(yùn)作
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比較嚴(yán)格的信息披露
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專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
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綜合性，可以一對(duì)一、一對(duì)多
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特定性：業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)
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通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作
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