證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 發(fā)布時(shí)間： 2016年08月03日
第十章 基金監(jiān)管
知識點(diǎn)七：證券交易所的自律管理
（一）對基金上市交易的管理
我國滬、深證券交易所均制定了《證券投資基金上市規(guī)則》和其他類型基金的業(yè)務(wù)指引，對在證券交易所掛牌上市的封閉式基金、交易型開放式指數(shù)基金、上市開放式基金的上市條件、上市申請、上市公告書、信息披露的原則和要求、上市費(fèi)用等作出了詳細(xì)規(guī)定。
（二）對基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控
證券交易所對基金投資行為的監(jiān)控包括兩個(gè)方面：一是對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控；二是對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控。
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