發(fā)布時間： 2016年08月03日
第十章 基金監(jiān)管
知識點八：對基金管理公司的監(jiān)管
（一）市場準入等行政許可事項的審批
主要包括以下五類：基金管理公司的設(shè)立審核、基金公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格審批、基金管理公司重大事項變更審核、基金管理公司分支機構(gòu)設(shè)立審核和基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管。
（二）基金管理公司的日常運作的持續(xù)監(jiān)管
中國證監(jiān)會對基金管理公司開展日常監(jiān)管的主要內(nèi)容是基金公司的治理情況、內(nèi)部控制情況。
（三）日常監(jiān)督的主要方式與處罰措施
1.非現(xiàn)場檢查主要以審閱管理公司報送材料的方式進行。
2.現(xiàn)場檢查主要是根據(jù)日常監(jiān)管情況確定檢查的對象、內(nèi)容和頻率。
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