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證券從業(yè)

發(fā)布時(shí)間: 2016年05月25日

證券:證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)

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第六章 證券自營業(yè)務(wù)

知識點(diǎn) 證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)

▲自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的三級體制:董事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門。

▲自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé),非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。

【例題●單選題】證券公司的( )是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu),自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。

A.董事會

B.股東大會

C.投資決策機(jī)構(gòu)

D.自營業(yè)務(wù)部門

【正確答案】A

【答案解析】董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

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