發(fā)布時間： 2016年05月25日
第六章 證券自營業(yè)務
知識點 證券自營業(yè)務的運作管理
（一）控制運作風險
▲自營業(yè)務必須以證券公司自身名義，通過自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理嚴禁將自營賬戶借給他人使用，嚴禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營。
▲自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。
（二）確定運作原則
▲應明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)模的控制、資產(chǎn)配置比例控制、項目集中度控制和單個項目規(guī)?？刂频仍瓌t。
▲完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度。
▲建立健全自營業(yè)務運作止盈止損機制。
（三）建立運作流程
（四）專人負責清算
【例題 判斷題】證券公司應加強自營業(yè)務資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務的會計核算，由自營業(yè)務部門自己負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度。（?。?
A.正確
B.錯誤
【正確答案】B
【答案解析】證券公司應加強自營業(yè)務資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務的會計核算，由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度。
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