發(fā)布時(shí)間： 2016年05月25日

證券：禁止操縱市場(chǎng)

第六章　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

知識(shí)點(diǎn)　禁止操縱市場(chǎng)

概念

機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失的目的的行為。

操縱證券市場(chǎng)的手段

（1）單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。
（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。
（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。
（4）以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

【例題　單選題】以下屬于操縱市場(chǎng)行為的是（　）。

A.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

B.委托其他證券公司代為買賣證券

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

【正確答案】C

【答案解析】A屬于其他禁止行為，B屬于依法可以開展的行為，D屬于內(nèi)幕交易行為。

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