證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 發(fā)布時(shí)間： 2016年05月25日
第六章 證券自營業(yè)務(wù)
知識點(diǎn) 其他禁止的行為
1.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。
2.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。
3.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券。
4.將自營賬戶借給他人使用。
5.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。
6.法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
【例題 判斷題】證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是操縱市場行為之一。（?。?
A.正確
B.錯(cuò)誤
【正確答案】B
【答案解析】證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是其他禁止行為，不是操縱市場行為。
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