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正保會計(jì)網(wǎng)校 證券從業(yè)培訓(xùn)

證券從業(yè)

發(fā)布時(shí)間： 2016年05月19日

證券：融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

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第八章　融資融券業(yè)務(wù)

知識點(diǎn)　融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

一、融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管（熟悉）

（一）證券交易所的監(jiān)管

（二）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

（三）客戶信用資金存管指定商業(yè)銀行的監(jiān)管

（四）客戶查詢

（五）信息公告

（六）監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

二、法律責(zé)任（熟悉）

（一）《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

（二）《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定

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