2016年基金從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》考前必做練習(xí)2

6.基金認(rèn)購(gòu)與基金申購(gòu)略有不同，其區(qū)別一般不包括( )。

A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般低于申購(gòu)費(fèi)

B.認(rèn)購(gòu)是按1元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，而申購(gòu)?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn)

C.認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)，并且有封閉期

D.申購(gòu)份額通常在T 1日之內(nèi)確認(rèn)

6.D【解析】申購(gòu)份額通常在T 2日之內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的下一工作日就可以贖回。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。

7.下列不屬于股票基金申購(gòu)和贖回原則的是( )。

A.未知價(jià)交易原則

B.金額申購(gòu)原則

C.份額贖回原則

D.確定價(jià)原則

7.D【解析】股票基金、債券基金的申購(gòu)和贖回原則為：未知價(jià)交易原則，金額申購(gòu)、份額贖回原則。

8.封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則，其中，價(jià)格優(yōu)先是指較高價(jià)格 申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)，較低價(jià)格 申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。()

A.買進(jìn);買進(jìn)

B.賣出;賣出

C.買進(jìn);賣出

D.賣出;買進(jìn)

8.C【解析】封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”的原則。價(jià)格優(yōu)先是指較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。

9.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括( )。

Ⅰ.建立并管理投資者基金份額賬戶

Ⅱ.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易

Ⅲ.發(fā)放紅利

Ⅳ.建立并保管基金投資者名冊(cè)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.D【解析】基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：①建立并管理投資者基金份額賬戶;②負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易;③發(fā)放紅利;④建立并保管基金投資者名冊(cè);⑤基金合同或者登記代理規(guī)定的其他職責(zé)。

10.基金管理人應(yīng)在基金發(fā)售的( )前，將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

A.3日

B.1日

C.2日

D.7日

10.A【解析】基金管理人主要負(fù)責(zé)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。基金管理人在基金發(fā)售3日前，將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。