發(fā)布時(shí)間： 2016年10月09日

2016年基金從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考前必做練習(xí)8

16.基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的( )。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

16.A【解析】基金管理投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)涉及基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對象備選庫;基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人相關(guān)交易活動(dòng)，運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)從事操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);不公平對待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送;基金收益分配違規(guī)失信以及公司內(nèi)控薄弱、從業(yè)人員未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致基金操作失誤等風(fēng)險(xiǎn)事件。

17.下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是( )。

A.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

B.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

C.對交易異常行為進(jìn)行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對異常交易的跟蹤、檢測和分析

D.以上都不是

17.B【解析】A項(xiàng)、C屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的主要管理措施。反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要包括：①建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源;②制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存;③從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn);④嚴(yán)格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控;⑤建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識別和可疑交易分析機(jī)制。

18.監(jiān)事會(huì)對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督的內(nèi)容不包括( )。

A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

B.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

C.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況

D.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會(huì)報(bào)告

18.C【解析】C項(xiàng)為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責(zé)。

19.基金管理人的合規(guī)文化一般要求( )。

A.客觀、準(zhǔn)確、完整

B.認(rèn)真、誠信、完整、規(guī)范

C.獨(dú)立、準(zhǔn)確、客觀

D.規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、和諧

19.D【解析】基金管理公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合基金行業(yè)特點(diǎn)建立長效激勵(lì)約束機(jī)制，營造規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、和諧的合規(guī)文化。