2016年基金從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識易錯題及答案3

21.發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于(C)元人民幣，持有期限不少于()。

A.1000萬，1年

B.2000萬，3年

C.1000萬，3年

D.2000萬，2年

22.目前，我國公募基金銷售機構(gòu)不包括(B)。

A.保險公司

B.信托公司

C.農(nóng)村商業(yè)銀行

D.證券公司

23.(A)是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

A.基金份額的登記

B.基金份額的申購

C.基金份額的認(rèn)購

D.基金份額的贖回

24.甲是基金管理公司 A的基金經(jīng)理，甲的朋友是上市公司 B的董事長，當(dāng) B非公開增發(fā)股票時，按照職業(yè)道德規(guī)則，甲正確的做法是(D)。

A.甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢，參與 B增發(fā)為自己謀取利益

B.甲考慮和乙是朋友關(guān)系，就利用自己管理的自己基金參與 B的增發(fā)

C.在非公開增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 B的股價，使 B能夠按較高價格增發(fā)

D.甲以客觀的專業(yè)分析，作出所管理的基金是否參與 B增發(fā)的決定

25.某基金公司在實現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時，缺乏對系統(tǒng)的全面考慮，在出現(xiàn)操作風(fēng)險后，追究相關(guān)責(zé)任人員時，發(fā)現(xiàn)不能提供當(dāng)時操作情況的記錄，這反映了該系統(tǒng)缺乏(C)。

A.可稽性

B.可靠性

C.穩(wěn)定性

D.安全性

26.按照投資的對象的不同，投資基金可以分為(B)。

A.風(fēng)險投資基金、量化投資基金、證券投資基金、主動投資基金、被動投資基金

B.風(fēng)險投資基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金

C.股票投資基金、債券投資基金、貨幣投資基金、混合投資基金、指數(shù)投資基金

D.絕對收益基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金

27.開放式基金注冊登記機構(gòu)通過設(shè)立和維護(C)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額。

A.基金份額持有人資金賬戶

B.基金管理的交易賬戶

C.基金份額持有人名冊

D.基金銷售機構(gòu)的銷售賬戶

28.要求基金從業(yè)人員持證上崗的目的是(B)。1、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)之前通過資格考試，并經(jīng)由所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊后，方可執(zhí)業(yè)。2、保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。3、保證基金從業(yè)人員職業(yè)過程中不出現(xiàn)差錯。4、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動處于監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督之下。

A.2、3、4

B.1、2、4

C.1、2、3

D.1、3、4

29.以下不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度體系的是(B)。

A.基金投資部管理制度

B.股東的股權(quán)

C.信息披露操作手冊

D.公司風(fēng)險管理制度

30.關(guān)于收取贖回費，以下說法正確的是(C)。

A.對持有期長于 3個月但少于 6個月的投資人收取的贖回費總額不高于 50%計入基金財產(chǎn)

B.場外贖回不得分段設(shè)置贖回費率

C.不低于贖回費總額25%的贖回費應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)

D.場內(nèi)贖回可以按照份額持有時間分段設(shè)置贖回費率