2016年基金從業(yè)資格考試題題庫-基礎(chǔ)知識5

1.對在交易所上市的基金履行一線監(jiān)管職責的是( )。

A：中國證監(jiān)會

B：證券公司

C：證券交易所

D：中國人民銀行

[答] C

2.基金托管人的資格核準及監(jiān)管工作需由中國證監(jiān)會和( )共同負責。

A：證券交易所

B：中國人民銀行

C：財政部

D：基金管理公司

[答] B

3.證券投資基金的監(jiān)管的重點是( )。

A：對基金管理公司的監(jiān)管

B：對基金托管人的監(jiān)管

C：對基金投資者的監(jiān)管

D：對證券投資基金行為的監(jiān)管

[答] D

4.基金募集前( )，基金發(fā)起人應在指定的報刊上登載招募說明書。

A：一天

B：三天

C：七天

D：十天

[答] B

5.監(jiān)管的首要原則是( )。

A：保護投資者利益原則

B：法制管理原則

C：“三公”原則

D：監(jiān)管與自律并重原則

[答] A

6.證券交易所的會員( )。

A：可以自動轉(zhuǎn)讓交易席位

B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會審批

C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批

D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位

[答] C

7.1998年中國證監(jiān)會下發(fā)的( )中，對基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了詳細的規(guī)定。

A：《證券投資基金管理暫行辦法》

B：《證券交易所管理辦法》

C：《關(guān)于加強證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》

D：《開放式投資基金試點辦法》

[答] C

8.基金監(jiān)管的目標是( )。

A：維護基金市場的正常秩序，保護投資者的利益。根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，引導投資方向，實現(xiàn)資本市場的資源配置功能

B：充分運用、發(fā)揮市場機制的積極作用，限制基金對市場的消極影響

C：防止操作市場，禁止欺詐行為、內(nèi)幕交易等不法行為，增強投資者的信心，保護投資者的利益，營造“公平、公正、公開“的投資環(huán)境

D：引導儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定

[答] A B C D

9.基金監(jiān)管的原則包括( )。

A：保護投資者利益原則

B：法制管理原則

C：“三公“原則

D：監(jiān)管與自律并重原則

[答] A B C D

10、基金托管人需定期向中國證監(jiān)報送( )。

A：監(jiān)察稽核報告

B：公司財務和自有資金運用情況報告

C：基金持有人名冊

D：對基金管理公司的監(jiān)督報告

[答] A C D