基金從業(yè)資格考試輔導班

3、下列關(guān)于基金從業(yè)資格取得方式的說法中，正確的是( )。

A、 基金從業(yè)資格可通過考試加資格認定方式獲得

B、 基金從業(yè)資格通過考試或遠程培訓的方式獲得

C、 基金從北資格可通過考試或資格認定方式獲得

D、 基金從業(yè)資格通過筆試加面試的方式獲得

試題答案：C

試題解析：

目前，獲得基金從業(yè)資格的具體途徑 有兩個：(1)通過考試。(2)通過資格認定。

4、下列選項中，符合基金管理人專業(yè)化經(jīng)營原則的是( )。

Ⅰ .某股權(quán)投資基金管理人主營股權(quán)投資基金管理業(yè)務，兼營小額理財及擔保業(yè)務

Ⅱ.某基金管理人登記為“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”后，同時管理股權(quán)投資基金和證券投資基金

Ⅲ.某股權(quán)投資‘金管理人名稱和經(jīng)營范圍中均包含“資產(chǎn)管理”的字樣

Ⅳ.某基金管理機構(gòu)因有經(jīng)營多類基金管理業(yè)務的實際、長期展業(yè)需要，設立滿足專業(yè)化管理要求的2個獨立經(jīng)營的主體，分別申請登記為“私募證券投資基金管理人”“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

試題答案：B

試題解析：

真題考點：專業(yè)化經(jīng)營要求。基金管理人應當堅持專業(yè)化管理原則，符合專業(yè)化經(jīng)營要求。為進一步落實專業(yè)化 經(jīng)營，基金管理人應按照如下要求進行運營：

(1)基金管理人的主營業(yè)務應為私募基金管理業(yè)務，不得兼營與私募基金無關(guān)的業(yè)務。

(2)基金管 理人的名稱和經(jīng)營范圍中應當包含“基金管理” “投資管理” “資產(chǎn)管理” “股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資” 等與基金投資管理業(yè)務相關(guān)的字樣。

(3)同一基金管理人不可兼營多種類型的基金管理業(yè)務。若私募基金管理機構(gòu)確有經(jīng)營多類私募基金管理業(yè) 務的實際、長期展業(yè)需要，可設立在人員團隊、業(yè)務系統(tǒng)、內(nèi)控制度等方面滿足專業(yè)化管理要求的獨立經(jīng)營主體，分別申請登記成為不同類型的私募基金管理人。